立豐創(chuàng)立于1995年，是一家經(jīng)湖北省司法廳批準(zhǔn)成立的綜合性合伙制律師事務(wù)所
2021年11月5日13:30-18:30，由“雄楚刑事司法論壇”、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院主辦，湖北立豐律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“立豐所”）、湖北中和信律師事務(wù)所、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)東盟刑事法研究中心承辦，泰和泰（武漢）律師事務(wù)所、湖北鳴伸律師事務(wù)協(xié)辦的首期“雄楚刑事司法論壇”，在武漢金谷國(guó)際大酒店成功舉辦。
本次論壇以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，以“營(yíng)商環(huán)境法治化背景下的刑事合規(guī)制度建設(shè)”為主題，議題包括“刑事合規(guī)制度的中國(guó)化”、“刑事合規(guī)制度有效性評(píng)價(jià)”、“刑事合規(guī)制度的第三方評(píng)價(jià)”、“刑事合規(guī)中的警檢銜接”、“刑事合規(guī)與不起訴條件”、“刑事合規(guī)與從寬處罰”等六個(gè)方面，旨在通過(guò)研討，探索在我國(guó)現(xiàn)有刑法框架下，如何建構(gòu)符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和法律制度的企業(yè)刑事合規(guī)制度。
中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)黨委副書記兼紀(jì)委書記侯振發(fā)，武漢市人大常委會(huì)法制委員會(huì)副主任、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授趙俊新，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師胡向陽(yáng)，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、東盟刑事法研究中心主任童德華，武漢大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師何榮功，武漢大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師洪浩，湖北省人民檢察院第一檢察部主任、全國(guó)檢察業(yè)務(wù)專家趙慧，湖北省人民檢察院研究室主任李世軍，湖北省高級(jí)人民法院刑一庭庭長(zhǎng)官文生，湖北省公安廳法制總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)徐輝，湖北省公安廳法制總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)武陽(yáng)，湖北省法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事辯護(hù)研究院副院長(zhǎng)、湖北省律協(xié)刑事法律專業(yè)委員會(huì)主任、立豐所首席合伙人、一級(jí)律師汪少鵬，湖北省法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、湖北省律協(xié)刑事法律專業(yè)委員會(huì)副主任、湖北省律協(xié)副秘書長(zhǎng)、湖北中和信律師事務(wù)所主任李文，黃石市律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、湖北鳴伸律師事務(wù)所主任方松林、武漢市律協(xié)常務(wù)理事兼副秘書長(zhǎng)、青年律師工作委員會(huì)主任、武漢市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、立豐所高級(jí)合伙人、主任劉勛，湖北省法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事兼副秘書長(zhǎng)、湖北省律協(xié)刑事法律專業(yè)委員會(huì)秘書長(zhǎng)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事辯護(hù)研究院高級(jí)研究員、西北政法大學(xué)刑事辯護(hù)高級(jí)研究院研究員、立豐所高級(jí)合伙人、立豐研究院執(zhí)行院長(zhǎng)兼刑辯研究中心主任陳亮等省內(nèi)科研院校、公安、檢察、法院和律師行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)嘉賓、專家學(xué)者，及湖北聯(lián)投資本投資有限公司黨委副書記、總經(jīng)理、湖北省融資擔(dān)保集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王進(jìn)力，《江漢論壇》研究員、編輯李濤等大型企業(yè)、新聞媒體的特邀嘉賓，以及來(lái)自武漢大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)等知名院校的博士、碩士研究生及有關(guān)代表，共計(jì)100余人參加論壇。
立豐所首席合伙人汪少鵬律師應(yīng)邀作為“雄楚刑事司法論壇”發(fā)起人代表在開幕式上致辭。立豐所高級(jí)合伙人劉勛、陳亮分別作主題發(fā)言。立豐所高級(jí)合伙人周宏力、占傳德、汪群、汪后新等40余名律師代表現(xiàn)場(chǎng)觀摩學(xué)習(xí)。
# 開幕式 #
開幕式由胡向陽(yáng)院長(zhǎng)主持，侯振發(fā)書記、汪少鵬律師分別致辭。
汪少鵬律師首先介紹了“雄楚刑事司法論壇”成立的背景及其與立豐所的淵源。他指出，雄楚刑事司法論壇旨在推動(dòng)刑事法和刑事司法理論創(chuàng)新、推動(dòng)法律職業(yè)共同體良性互動(dòng)、推進(jìn)湖北法治建設(shè)，立豐所和立豐同仁都為能夠參與其中而深感榮幸。
他認(rèn)為，參與本次論壇研討的嘉賓，既有法學(xué)理論與司法實(shí)務(wù)界的專家學(xué)者和資深人士，也有來(lái)自工商聯(lián)、大型企事業(yè)單位等商界的領(lǐng)導(dǎo)和優(yōu)秀企業(yè)家。這種研討的思路、結(jié)構(gòu)和模式，可以說(shuō)在湖北省類似規(guī)模的論壇中開創(chuàng)了先例，即使放眼全國(guó)來(lái)看也是領(lǐng)先的。
他指出，隨著最高人民檢察院企業(yè)合規(guī)不起訴試點(diǎn)工作的啟動(dòng)，全國(guó)各地都陸續(xù)出臺(tái)了“涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制”。企業(yè)“刑事合規(guī)”，已經(jīng)成為各級(jí)檢察機(jī)關(guān)落實(shí)“少捕慎訴”、“六穩(wěn)六保”、“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”政策的重要抓手，也是檢察機(jī)關(guān)“能動(dòng)司法”、“人性司法”和“創(chuàng)新司法”的重要體現(xiàn)。從一名長(zhǎng)期從事刑事辯護(hù)工作的執(zhí)業(yè)律師的視角，汪少鵬律師理解，“刑事合規(guī)”這一工作的推動(dòng)，離不開廣大刑事律師的參與，必將對(duì)刑事律師法律服務(wù)的范圍、內(nèi)容、方式等，帶來(lái)深遠(yuǎn)的重大影響，客觀上使得刑事律師在發(fā)揮作用和承擔(dān)責(zé)任方面，將面臨巨大機(jī)遇，也受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。這就需要引起司法部門、律師行業(yè)，尤其是刑事律師的高度重視。
汪少鵬律師將這一影響歸納為“一變化、兩角色、三優(yōu)勢(shì)、四注意”，具體為：
“一變化”：目前司法實(shí)踐中，以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度”的改革探索，重點(diǎn)在于企業(yè)的刑事合規(guī)。即，更偏向?qū)ζ髽I(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，以及對(duì)企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)的涉罪行為的矯正。檢察官與刑事律師，也從刑事訴訟程序中的“控、辯”對(duì)抗關(guān)系，更多地轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)商合作關(guān)系，雙方共同幫助涉嫌犯罪的企業(yè)建立合規(guī)制度，通過(guò)企業(yè)刑事合規(guī)換取對(duì)企業(yè)減免刑罰甚至不起訴，并最終促使企業(yè)走向合規(guī)經(jīng)營(yíng)之路。
“兩角色”：基于上述變化，刑事律師在企業(yè)刑事合規(guī)中會(huì)“扮演”兩種不同的角色。一是擔(dān)任第三方合規(guī)監(jiān)管人，協(xié)助檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管?；谶@一角色的職能特征，律師需要秉持恪盡職守、誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉、中立的立場(chǎng)，服從檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，認(rèn)真、有效地實(shí)施合規(guī)監(jiān)管行為，定期向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告企業(yè)合規(guī)監(jiān)管情況，對(duì)涉案企業(yè)未曾披露或新出現(xiàn)的不合規(guī)行為，及時(shí)報(bào)告并督促其進(jìn)行整改。二是，作為企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)顧問(wèn)，為企業(yè)提供刑事合規(guī)的專項(xiàng)法律服務(wù)。這一服務(wù)，既包括為涉案企業(yè)提供“事后”的合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)，也包括為正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)提供“事前”的合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)。
“三優(yōu)勢(shì)”：刑事律師在企業(yè)刑事合規(guī)工作中，有著三方面優(yōu)勢(shì)。一是刑事律師有著大量為企業(yè)提供法律服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際、管理模式、行業(yè)特點(diǎn)，可以結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，幫助企業(yè)建立切實(shí)可行、又有實(shí)際效果的合規(guī)計(jì)劃。二是刑事律師更熟悉刑事法律，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)更為敏感，可對(duì)企業(yè)對(duì)癥下藥，讓專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃精準(zhǔn)施效。特別是，刑事律師依靠其辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)，可以提出經(jīng)得起訴訟檢驗(yàn)的非訴法律服務(wù)方案。三是刑事律師還有大量與檢察機(jī)關(guān)正常溝通交流及協(xié)商的經(jīng)驗(yàn)，能夠在檢察機(jī)關(guān)、涉案企業(yè)之間做好協(xié)調(diào)工作，成為司法機(jī)關(guān)與企業(yè)之間的橋梁，在澆筑刑事合規(guī)模型的同時(shí)，積極探索三方最佳對(duì)話模式，為修訂更完善的刑事合規(guī)政策建言獻(xiàn)策。
“四注意”：刑事律師參與合規(guī)工作的時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)保持基本的獨(dú)立性。對(duì)于同一企業(yè)，不能既當(dāng)辯護(hù)人，又當(dāng)?shù)谌胶弦?guī)監(jiān)管人；或者是既為其提供合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)，又擔(dān)任該企業(yè)的第三方合規(guī)監(jiān)管人。其次，刑事律師參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)過(guò)程中應(yīng)勤勉盡責(zé)。再次，刑事律師參與企業(yè)刑事合規(guī)工作，應(yīng)當(dāng)高度重視規(guī)范執(zhí)業(yè)，防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。刑事律師需要以事實(shí)和法律為依據(jù)，所提出的建議、設(shè)計(jì)的方案，是為防范法律風(fēng)險(xiǎn)、糾正違法行為，而不是幫助企業(yè)逃避法律責(zé)任。最后，刑事律師應(yīng)努力提升專業(yè)能力，提供團(tuán)隊(duì)化、綜合化的合規(guī)服務(wù)。包括需要刑事律師整合民商事法律、行政法律方面的專業(yè)律師，組建復(fù)合型、專家型的律師團(tuán)隊(duì)，才能為企業(yè)設(shè)計(jì)和打造完善、高效的合規(guī)計(jì)劃。
汪少鵬律師最后指出，“企業(yè)刑事合規(guī)”既是司法部門優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要工作，也是刑事律師的藍(lán)海業(yè)務(wù)。務(wù)實(shí)、高效地推動(dòng)這項(xiàng)工作，離不開刑事律師的廣泛參與和專業(yè)服務(wù)。作為刑事律師需要把握時(shí)機(jī)，不斷提升專業(yè)能力，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極參與合規(guī)工作，貢獻(xiàn)自身力量。與此同時(shí)，企業(yè)合規(guī)改革作為國(guó)家及最高司法機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重大政策與舉措，也需要各級(jí)司法機(jī)關(guān)的精心呵護(hù)與積極支持。
# 第一單元 #
第一單元由徐輝總隊(duì)長(zhǎng)主持。發(fā)言嘉賓依次為王進(jìn)力董事長(zhǎng)、方松林會(huì)長(zhǎng)、陳強(qiáng)律師、馬力律師、武陽(yáng)副總隊(duì)長(zhǎng)、劉勛主任。官文生庭長(zhǎng)、程光博士生、李文主任先后針對(duì)不同發(fā)言人進(jìn)行與談。
劉勛主任的發(fā)言主題為《刑事合規(guī)監(jiān)管人與破產(chǎn)管理人制度之比較》。
他認(rèn)為，從目前多數(shù)地區(qū)的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，二者在“選任方式與準(zhǔn)入條件”、“對(duì)中立性及獨(dú)立性的要求”、“對(duì)律師綜合知識(shí)儲(chǔ)備的要求”及“服務(wù)報(bào)酬獲取方式”等四個(gè)方面具有相似之處，但在法律地位和意義上有顯著差別。企業(yè)破產(chǎn)管理人在執(zhí)行破產(chǎn)管理事務(wù)時(shí)，需要接管企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，負(fù)責(zé)調(diào)查財(cái)產(chǎn)狀況、制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告、決定企業(yè)的內(nèi)部管理事務(wù)、管理和處分企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、代表企業(yè)處理民事糾紛等，故企業(yè)破產(chǎn)管理人更多體現(xiàn)了“替代性”；而刑事合規(guī)監(jiān)管人在涉案企業(yè)符合合規(guī)考察啟動(dòng)條件時(shí)，主要工作包括監(jiān)督企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行，對(duì)企業(yè)履職情況、合規(guī)建設(shè)情況出具書面監(jiān)管報(bào)告等，因此刑事合規(guī)監(jiān)管人的地位更突出“監(jiān)督性”。
劉勛主任指出，在刑事合規(guī)監(jiān)管人與企業(yè)破產(chǎn)管理人具有相似之處的前提下，刑事合規(guī)監(jiān)管人的“選任制度”、“工作原則要求”和“報(bào)酬支付方式”可以適當(dāng)借鑒破產(chǎn)管理人制度的相關(guān)規(guī)定。
# 第二單元 #
第二單元發(fā)言嘉賓依次為陳亮律師、趙慧主任、李世軍主任、李濤研究員、羅世龍律師、王一冰博士生。趙俊新教授、李雪君檢察官、何榮功教授先后針對(duì)不同發(fā)言人進(jìn)行與談。
陳亮律師的發(fā)言主題為《企業(yè)刑事合規(guī)計(jì)劃的審查與評(píng)估》。
他指出，制定一套“合規(guī)制度”相對(duì)容易。但審查、評(píng)估這一“合規(guī)制度”是否具備可行性、有效性和全面性，則是企業(yè)刑事合規(guī)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。
他認(rèn)為，對(duì)于“可行性”，企業(yè)如果不具備基本的規(guī)模與實(shí)力，既缺乏承擔(dān)合規(guī)計(jì)劃的人力、財(cái)力，也缺乏運(yùn)行合規(guī)計(jì)劃的組織資源，則很難打造一套行之有效的合規(guī)計(jì)劃。特別是我國(guó)“第三方機(jī)制”所適用的企業(yè)更多地是中、小民營(yíng)企業(yè)。這些企業(yè)雖然具備一定條件和資源，但其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、組織架構(gòu)、管理能力，畢竟有別于大型企業(yè)、國(guó)有企業(yè)。因此，企業(yè)合規(guī)計(jì)劃，應(yīng)與企業(yè)規(guī)模、實(shí)力相適應(yīng)，不能片面求全求大。一個(gè)大而全的合規(guī)計(jì)劃，不一定符合我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際情況，也無(wú)助于解決企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。
對(duì)于“有效性”，不同企業(yè)因其組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、行業(yè)特點(diǎn)等不同，存在著不同類型的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)需要首先識(shí)別和評(píng)估其高發(fā)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，企業(yè)合規(guī)體系的建立，不是合規(guī)的結(jié)束，而是合規(guī)的開始。法律法規(guī)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、外部環(huán)境都在不斷發(fā)生變化。因此，合規(guī)計(jì)劃不僅要有效防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還必需做到適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。
對(duì)于“全面性”，首先表現(xiàn)在，合規(guī)計(jì)劃要充分分析和評(píng)估公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有其偶然性，也有其必然性。那么企業(yè)打造合規(guī)計(jì)劃，不僅要考慮案件本身的情況，還要深入分析案件背后的深層次原因，找到企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的根源性問(wèn)題，才能真正防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)刑事合規(guī)計(jì)劃，防范的是企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，但需要綜合運(yùn)用公司治理、程序設(shè)計(jì)等多種手段，是一套“組合拳”。
陳亮律師最后指出，企業(yè)合規(guī)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，一個(gè)可行、有效、全面的合規(guī)計(jì)劃，才能幫助企業(yè)防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、矯正刑事違法行為，并真正樹立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念。
# 閉幕式 #
閉幕式由趙慧主任主持。洪浩教授對(duì)會(huì)議作出總結(jié)。他簡(jiǎn)要概括了每個(gè)單元的主要內(nèi)容，并表示“雄楚刑事司法論壇”力求搭建起湖北省內(nèi)理論界、司法實(shí)務(wù)界及律師界溝通交流的平臺(tái)，努力推動(dòng)法律職業(yè)共同體良性互動(dòng)、推進(jìn)湖北法治建設(shè)與發(fā)展。他最后再次感謝所有參會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)與嘉賓，并宣布首期“雄楚刑事司法論壇”圓滿結(jié)束。
立豐所始終堅(jiān)持法學(xué)理論研究與司法實(shí)踐創(chuàng)新相結(jié)合，立豐研究院及其刑事辯護(hù)研究中心、民商事法律研究中心積極主辦或參與承辦、協(xié)辦湖北省法學(xué)會(huì)有關(guān)學(xué)科研究會(huì)及有關(guān)政法院校舉辦的各種研討活動(dòng)，立豐律師積極參加這些研討活動(dòng)，通過(guò)踴躍撰稿、發(fā)言及觀摩旁聽，不斷提升法學(xué)理論素養(yǎng)和實(shí)務(wù)技能，對(duì)于繁榮湖北法學(xué)研究、推動(dòng)湖北法治建設(shè)及構(gòu)建法律職業(yè)共同體作出積極貢獻(xiàn)。
撰稿：戚萌
編輯：熊敏
審核：劉勛
