立豐創(chuàng)立于1995年，是一家經(jīng)湖北省司法廳批準(zhǔn)成立的綜合性合伙制律師事務(wù)所
2024年5月10日14:00-18:30，由湖北省律師協(xié)會(huì)合規(guī)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)委”）、湖北立豐律師事務(wù)所研究院（以下簡(jiǎn)稱“立豐研究院”）主辦，立豐研究院刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心承辦的《涉案企業(yè)刑事合規(guī)研討會(huì)暨第三期“立豐大講堂”》活動(dòng)，在立豐所18樓學(xué)術(shù)報(bào)告廳順利舉辦。
湖北省律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、立豐所黨委書記、主任劉勛，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)合規(guī)委副主任、湖北省律師協(xié)會(huì)合規(guī)委主任、湖北今天律師事務(wù)所高級(jí)合伙人胡杰，湖北警官學(xué)院教授、學(xué)院企業(yè)合規(guī)中心主任黃石，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院副教授、最高人民檢察院企業(yè)合規(guī)研究基地執(zhí)行主任張威，湖北省律師協(xié)會(huì)合規(guī)委副主任古勵(lì)、洪艷、李伊苓、溫莉莉、田鳳、郭川陽、許雄、王德軍、陸洋，湖北省律師協(xié)會(huì)合規(guī)委委員、襄陽市律協(xié)合規(guī)委主任王露；立豐研究院院長(zhǎng)、立豐所戰(zhàn)略發(fā)展咨詢委員會(huì)主任、高級(jí)合伙人張用江，立豐所戰(zhàn)略發(fā)展咨詢委員會(huì)委員、高級(jí)合伙人周宏力，立豐所管委會(huì)執(zhí)行主任、高級(jí)合伙人汪后新，立豐研究院副院長(zhǎng)、高級(jí)合伙人汪群、占傳德、邱丹、鐘莉、聶義明，高級(jí)合伙人邵華、侯曉翔，湖北省律協(xié)副秘書長(zhǎng)、立豐研究院秘書長(zhǎng)戚萌，合伙人、立豐刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心秘書長(zhǎng)劉澤博等主辦、承辦單位代表及特邀嘉賓和律師行業(yè)同仁共一百余人參加會(huì)議。
第一單元：開幕式
開幕式由中華全國(guó)律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北省律協(xié)合規(guī)委主任、湖北今天律師事務(wù)所高級(jí)合伙人胡杰主持。
湖北省律協(xié)副會(huì)長(zhǎng)、湖北立豐律師事務(wù)所黨委書記、主任劉勛致歡迎辭。他首先代表立豐所對(duì)參加研討會(huì)的各位學(xué)者和嘉賓表示誠(chéng)摯的歡迎和感謝。他指出，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)刑事犯罪正不斷發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，部分涉案企業(yè)無法正常運(yùn)營(yíng)，這對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了不良影響。在此背景下，開展了涉案企業(yè)合規(guī)改革。立豐所作為較早開展涉案企業(yè)刑事合規(guī)工作的律所之一，在立豐研究院下設(shè)立了刑事辯護(hù)與企業(yè)合規(guī)研究中心，積極對(duì)接各科研院校，參與舉辦了各種形式的企業(yè)合規(guī)研討會(huì)和大型論壇。這些舉措不僅提高了立豐律師的理論水平和執(zhí)業(yè)能力，也更新了辦案思維和工作方式。
劉勛副會(huì)長(zhǎng)表示，本次研討會(huì)是以企業(yè)合規(guī)為主題的一場(chǎng)學(xué)術(shù)與理論的盛會(huì)。他希望合規(guī)委的全體委員同心協(xié)力，積極履職，在胡杰主任的帶領(lǐng)下堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，將全省企業(yè)合規(guī)工作提升到新高度，也希望律師同仁們共同努力推動(dòng)企業(yè)合規(guī)工作取得新成效，并預(yù)祝本次研討會(huì)圓滿成功。
第二單元：主題演講
主題演講環(huán)節(jié)由胡杰律師主持，他對(duì)兩位演講教授做了簡(jiǎn)要介紹，并對(duì)兩位教授的學(xué)術(shù)能力表示由衷地欽佩，希望兩位教授與合規(guī)委共同合作，為律師同仁輸入新的理念。
湖北警官學(xué)院教授、企業(yè)合規(guī)中心主任黃石以《企業(yè)合規(guī)的中國(guó)發(fā)展與律師業(yè)務(wù)》為題作了主題演講。黃石教授從企業(yè)合規(guī)管理的概念談起，以近年來國(guó)內(nèi)外有代表性的合規(guī)案件為切入點(diǎn)，介紹了企業(yè)合規(guī)的域外經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)內(nèi)的發(fā)展歷程。
他談到，合規(guī)的本質(zhì)是防控風(fēng)險(xiǎn)，律師需要全面理解風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)合規(guī)一方面是動(dòng)態(tài)管理過程，另一方面就是強(qiáng)化內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理。
他表示，刑事合規(guī)可以理解為是企業(yè)合規(guī)的刑事激勵(lì)，其價(jià)值在于國(guó)家治理企業(yè)犯罪的理念變革，即以司法激勵(lì)來推進(jìn)企業(yè)針對(duì)違法犯罪的自我預(yù)防與自我監(jiān)管。基于治理現(xiàn)代化的邏輯，我們主張企業(yè)合規(guī)不僅需要執(zhí)法司法部門的推動(dòng)，還需要企業(yè)參與、社會(huì)參與及行業(yè)組織等多元主體的參與。
黃石教授最后指出，律師的企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)拓展中存在著許多問題，他從業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展和業(yè)務(wù)能力提升兩個(gè)方面出發(fā)，建議律師培育具有專業(yè)性、綜合性、系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)，收集政策法律信息，拓展知識(shí)結(jié)構(gòu)，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域，在合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)管應(yīng)對(duì)等方面為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。
中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院副教授、最高人民檢察院企業(yè)合規(guī)研究基地執(zhí)行主任張威以《律師參與合規(guī)業(yè)務(wù)的角色定位》為題進(jìn)行了與談。他在黃石教授分享的內(nèi)容基礎(chǔ)上，從四個(gè)方面闡述了律師合規(guī)中的角色定位：
第一個(gè)角色是制度設(shè)計(jì)者。律師通過制定合規(guī)計(jì)劃，實(shí)際上起著合規(guī)“立法者”的作用，其核心使命是打造一個(gè)系統(tǒng)、適當(dāng)、有效的合規(guī)計(jì)劃。律師在合規(guī)設(shè)計(jì)時(shí)需要遵循專門性、相稱性和有效性原則，做好合規(guī)章程的制定、專門組織的建設(shè)和專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的制定；第二個(gè)角色是合規(guī)調(diào)查官。律師在該項(xiàng)工作中作為獨(dú)立的調(diào)查官，其核心使命是獨(dú)立、全面、勤勉地調(diào)查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)，并在此基礎(chǔ)上給出專業(yè)性意見，在遵循獨(dú)立、全面、勤勉、保密原則的基礎(chǔ)上，做好合規(guī)盡職調(diào)查和內(nèi)部調(diào)查；第三個(gè)角色是合規(guī)抗辯者。在這一角色中，律師定位于代理人的身份，其核心使命是開展專業(yè)抗辯，以有效合規(guī)計(jì)劃或有效合規(guī)整改為由，遵循忠實(shí)、合作與和解原則，維護(hù)涉案企業(yè)權(quán)益；第四個(gè)角色是合規(guī)監(jiān)管者。律師在該項(xiàng)工作中是獨(dú)立的監(jiān)管人，其核心使命是對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察。合規(guī)監(jiān)管以勤勉義務(wù)和獨(dú)立原則作為最主要的原則，要求律師從自身的角度出發(fā)，而不能成為政府、涉案企業(yè)的附庸。
第三單元：刑事合規(guī)實(shí)務(wù)問題研討
實(shí)務(wù)問題研討環(huán)節(jié)由湖北省律協(xié)合規(guī)委委員、襄陽市律協(xié)合規(guī)委主任、湖北東升律師事務(wù)所高級(jí)合伙人王露主持。
湖北省律協(xié)合規(guī)委秘書長(zhǎng)、武漢市律協(xié)刑防委副主任、立豐研究院副院長(zhǎng)兼刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心主任汪群發(fā)言的主題為《刑事合規(guī)中的相關(guān)問題》。
汪群律師認(rèn)為，從域外經(jīng)驗(yàn)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展形勢(shì)來看，涉案企業(yè)合規(guī)已經(jīng)成為未來中國(guó)的一種發(fā)展趨勢(shì)；開展涉案企業(yè)合規(guī)也是當(dāng)前刑事辯護(hù)工作的需要，能夠幫助涉案企業(yè)爭(zhēng)取更好的結(jié)果；中國(guó)正處于合規(guī)大爆炸時(shí)代，各種培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、論壇非常多，出現(xiàn)了很多專家著作和刑事合規(guī)案件，刑事合規(guī)已經(jīng)成為當(dāng)下的熱點(diǎn)。此外，他還從刑事合規(guī)的啟動(dòng)，刑事合規(guī)模式，刑事合規(guī)周期，認(rèn)罪認(rèn)罰與涉案企業(yè)合規(guī)的關(guān)系，傳統(tǒng)刑事案件與刑事合規(guī)案件律師工作的變化，第三方合規(guī)成本、費(fèi)用，合規(guī)結(jié)果的導(dǎo)向及檢法銜接，合規(guī)的立法支持等八個(gè)方面針對(duì)刑事合規(guī)疑難問題展開了分享。
汪群律師指出，只有具備堅(jiān)韌不拔的毅力，愈挫愈勇，強(qiáng)大的心理承受能力，不斷更新辦案思維，才能做好刑事合規(guī)工作。并以“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，我們法律人將上下求索”與大家共勉。
湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北珞珈律師事務(wù)所律師許雄，他結(jié)合第四批合規(guī)案例，總結(jié)和梳理了犯罪主體、輕罪和重罪、企業(yè)涉及多個(gè)罪名能否合并進(jìn)行合規(guī)整改、自行合規(guī)考察與第三方監(jiān)督評(píng)估的關(guān)系這四個(gè)問題進(jìn)行與談，引發(fā)在場(chǎng)嘉賓的思考。
立豐刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心副主任、立豐所高級(jí)合伙人侯曉翔發(fā)言的主題為《刑事合規(guī)實(shí)務(wù)流程》。
侯曉翔律師以其承辦的三起民營(yíng)企業(yè)刑事合規(guī)不起訴案件為切入點(diǎn)，分享了涉及刑事合規(guī)的實(shí)務(wù)流程。他通過剖析涉案企業(yè)，指出了涉案企業(yè)中普遍存在的一些共性問題，并從合規(guī)管理體系、公司治理機(jī)制、公司組織架構(gòu)、公司合規(guī)文化四個(gè)方面分析了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，最后提出了律師在實(shí)務(wù)過程中可以借鑒的相應(yīng)整改對(duì)策。
湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北溥博律師事務(wù)所合伙人陸洋結(jié)合自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行與談，分享了三點(diǎn)心得體會(huì)：第一，企業(yè)合規(guī)在法檢之間、上下級(jí)法院之間的熱度有差異；第二，要關(guān)注難點(diǎn)，做好涉案企業(yè)合規(guī)的啟動(dòng)與驗(yàn)收關(guān)；第三，要明確定位，陸洋律師結(jié)合圖表辨析了企業(yè)合規(guī)顧問與第三方監(jiān)管人的異同，談到要立足律師自身的角色職責(zé)和定位來開展工作。
恩施州律協(xié)副會(huì)長(zhǎng)、湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北新理念律師事務(wù)所黨支部書記、主任田鳳發(fā)言的主題為《刑事合規(guī)案例分享》。
他從自身辦理的案件出發(fā)，指出律師辦理企業(yè)合規(guī)案件，要做好和檢察院的溝通，同時(shí)轉(zhuǎn)變思維方式，樹立以企業(yè)合規(guī)整改來解決問題的意識(shí)，并將合規(guī)真正做到實(shí)處，避免紙面上的合規(guī)，最終做到為當(dāng)事人維權(quán)，把握防控風(fēng)險(xiǎn)。
湖北省律協(xié)副秘書長(zhǎng)、立豐研究院秘書長(zhǎng)戚萌作為與談人，他結(jié)合自身的企業(yè)合規(guī)個(gè)案業(yè)務(wù)實(shí)踐，總結(jié)出成功開展企業(yè)刑事合規(guī)的五個(gè)要素：信任是前提，溝通是基礎(chǔ)，創(chuàng)新是關(guān)鍵，團(tuán)隊(duì)是保障，最后堅(jiān)持抵達(dá)終點(diǎn)。戚萌律師的發(fā)言給與會(huì)嘉賓帶來了一些辦理案件的思考。
第四單元：刑事合規(guī)理論問題研討
理論問題研討環(huán)節(jié)由立豐刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心秘書長(zhǎng)、“第二屆湖北省公訴人與律師電視論辯賽”最佳辯手劉澤博主持。
湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北武珞律師事務(wù)所執(zhí)行主任郭川陽以《合規(guī)不起訴》為主題，分享了他對(duì)于域外企業(yè)合規(guī)不起訴的學(xué)習(xí)心得。郭川陽律師立足國(guó)際視野，詳細(xì)介紹了美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)的企業(yè)合規(guī)不起訴的發(fā)展過程、模式、程序規(guī)定和適用條件，讓與會(huì)嘉賓對(duì)企業(yè)合規(guī)有了更廣泛的認(rèn)識(shí)。
與談人武漢市律協(xié)合規(guī)委副主任、立豐研究院副院長(zhǎng)兼西北政法大學(xué)刑事辯護(hù)高級(jí)研究院武漢分院院長(zhǎng)聶義明認(rèn)為，依托檢察機(jī)關(guān)更早、更大范圍地啟動(dòng)對(duì)涉案企業(yè)開展刑事合規(guī)是非常重要的。他從目前涉案企業(yè)合規(guī)案件處理情況、涉案企業(yè)合規(guī)的行刑銜接機(jī)制、涉案企業(yè)合規(guī)的司法銜接機(jī)制、涉案企業(yè)合規(guī)與紀(jì)委監(jiān)察委的銜接四個(gè)方面進(jìn)行了分享，建議律師要借助政策的紅利，為涉案企業(yè)爭(zhēng)取更多實(shí)惠。
湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、湖北誠(chéng)明律師事務(wù)所主任古勵(lì)以《涉案企業(yè)合規(guī)一從公司法角度看<刑法修正案十二>》為主題發(fā)言。他認(rèn)為合規(guī)是一個(gè)體系，包括刑法和民法、政策和黨紀(jì)等多個(gè)層面，古勵(lì)律師結(jié)合《公司法》與《刑法修正案（十二）》中的三個(gè)罪名：非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪，為親友非法牟利罪，徇私舞弊低價(jià)折股、出售公司、企業(yè)資產(chǎn)罪，論述了民營(yíng)企業(yè)合規(guī)的要點(diǎn)，列舉了許多操作性的問題，給與會(huì)嘉賓以參考。
與談人中華全國(guó)律協(xié)合規(guī)委委員、湖北省律協(xié)合規(guī)委副主任、上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所主任李伊苓從公司法角度出發(fā)，分享了律師如何站在企業(yè)角度看待合規(guī)的問題。她認(rèn)為企業(yè)不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)承受終端是股東和高管，律師在考慮企業(yè)合規(guī)，保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的同時(shí)，也需要關(guān)注對(duì)公司高管、股東合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)，提示風(fēng)險(xiǎn)。
第五單元：會(huì)議總結(jié)
汪群副院長(zhǎng)主持了本次會(huì)議的總結(jié)環(huán)節(jié)，他代表承辦方立豐刑事辯護(hù)與合規(guī)研究中心，對(duì)各位嘉賓的蒞臨表示誠(chéng)摯的感謝，各位嘉賓的分享讓大家收獲了一場(chǎng)企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的視聽盛宴，并有請(qǐng)張用江院長(zhǎng)做最后精彩總結(jié)。
張用江院長(zhǎng)對(duì)本次研討會(huì)進(jìn)行了總結(jié)和回應(yīng)，他指出，涉案企業(yè)合規(guī)只是企業(yè)合規(guī)中的一小部分，律師需要將眼光放得更遠(yuǎn)，將合規(guī)業(yè)務(wù)延伸到企業(yè)的事前合規(guī)和常規(guī)合規(guī)中。
同時(shí)，張?jiān)洪L(zhǎng)對(duì)當(dāng)前的涉案企業(yè)合規(guī)改革提出了以下幾點(diǎn)反思：
第一，適用企業(yè)類型不明，具有多元化，有民營(yíng)企業(yè)，也有國(guó)有企業(yè)，還有外資企業(yè)，傾向于高科技企業(yè)和有影響、有發(fā)展前景的企業(yè)。
第二，合規(guī)建設(shè)啟動(dòng)事由的非法律化，啟動(dòng)事由集中在企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)的影響、市場(chǎng)地位和規(guī)模、社會(huì)公益等社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的因素，均為非刑法學(xué)意義上的量刑考量因素。
第三，從寬處理結(jié)果看，出罪率高達(dá)80%。最高檢公布的第三、第四批共20個(gè)案例，撤訴和不起訴的16個(gè)，判處實(shí)刑和緩刑的4個(gè)。
第四，刑法激勵(lì)根據(jù)不足。從公布的案例來看，只要開展了合規(guī)建設(shè)，就可獲得刑罰處置上的寬緩、量刑上的優(yōu)惠。給人的暗示：只要開展合規(guī)建設(shè)必然帶來刑罰上的優(yōu)惠，我們不禁要問，合規(guī)建設(shè)帶來刑罰上的優(yōu)惠的實(shí)體法、程序法上的依據(jù)在哪里？查遍我國(guó)刑法實(shí)體法和刑事程序法都沒有關(guān)于企業(yè)合規(guī)從寬處理的法律規(guī)定。處于立法空白規(guī)定的企業(yè)合規(guī)建設(shè)何以獲得比法定量刑情節(jié)，如自首、立功、酌定量刑情節(jié)如坦白更大的量刑優(yōu)惠呢。自首、立功尚且在從寬量刑上是可以，為何合規(guī)就成了必然呢？
第五，企業(yè)合規(guī)從寬處理的制度屬性不明?，F(xiàn)今轟轟烈烈開展的企業(yè)合規(guī)從寬處理、優(yōu)惠量刑法律上的屬性是什么？是一項(xiàng)刑事政策還是一項(xiàng)酌定量刑情節(jié)？如果是刑事政策，它與我們實(shí)行了幾十年的寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策又是什么關(guān)系，是寬嚴(yán)相濟(jì)項(xiàng)下的一個(gè)具體措施還是與他并行的另一項(xiàng)刑事政策。刑事政策本身并不能作為一項(xiàng)量刑依據(jù)，公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)均不能依據(jù)這個(gè)政策對(duì)被告單位、被告人提出從輕量刑建議或決定從輕宣告刑，而必須落實(shí)到一個(gè)具體的刑法條文上。企業(yè)合規(guī)從輕處罰作為酌定量刑情節(jié)同樣缺乏法律依據(jù)，也缺少經(jīng)驗(yàn)積累。合規(guī)從輕處罰的改革時(shí)間不足五年，很難說有豐富的經(jīng)驗(yàn)積累。在企業(yè)合規(guī)建設(shè)從輕處罰的改革一路高歌猛進(jìn)之際，我們應(yīng)當(dāng)保持清醒，理性和克制。
最后，張?jiān)洪L(zhǎng)代表立豐所對(duì)全體參會(huì)嘉賓表示衷心感謝，并期待下一次的專業(yè)探討和交流。至此，涉案企業(yè)刑事合規(guī)研討會(huì)暨第三期“立豐大講堂”研討活動(dòng)圓滿結(jié)束。
撰稿：立豐研究院秘書處
攝影：王晶
編輯：熊敏
審核：張用江
